Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

+ 17 приложений к правилам

• форма сообщения об операции
• журнал учета отказов в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом
• журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
• журнал учета приостановленных операций с денежными средствами и иным имуществом
• журнал учета полученных перечней
• акт проверки по перечням 1 раз в три месяца
• журнал учета проведения вводного (первичного) инструктажа и первичной проверки знаний
• журнал учета проведения целевого (внепланового) инструктажа и повышения квалификации (планового инструктажа)
• форма служебной записки о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
• форма служебной записки о приостановлении операции с денежными средствами и иным имуществом
• форма служебной записки об отказе об отказе в совершении операции
• форма служебной записки о принятии на обслуживание ИПДЛ и ПДЛ с высоким риском

• форма служебной записки об отказе в приеме на обслуживание клиента

7 800 руб.

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ 

500 руб.

Приказ о назначении специального должностного лица

500 руб.

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ 

500 руб.

Приказ о проведении проверок 1 раз в 3 месяца 

400 руб.

Анкета ПДЛ 

300 руб.

Перечень услуг с присвоенным риском ОД/ФТ

550 руб.

Отчет риска услуг

750 руб.

Отчет риска клиента

750 руб.

Итого

11 500 руб. вместо 12 050 руб.

Политика в отношении обработки персональных данных 

3 700 руб.

Согласие на обработку персональных данных

700 руб.

Приказ о мерах

700 руб.

Итого

5 000 руб. вместо 5 100 руб.

Обновление документов 

8 000 руб.

Информационные письма (порядок действий при обновлении

документов) 

бесплатно

Информационные письма в связи с опубликованием разъяснений контролирующих органов, появлением новых

практик рынка, судебной практики, практики проверок 

бесплатно

Ответы на запросы и предписания контролирующих органов (до 3 в год) 

9 000 руб.

Доступ к видео-консультациям, посвященным изменениям

законодательства и других нормативных актов (до 4 в год)

бесплатно

Итого

15 300 руб.

Обновление пакета документов (в том числе разработка новых документов в случае наличия соответствующих требований законодательства)

1 500 руб. в мес.

Информационные письма (порядок действий при обновлении

документов) 

бесплатно

Итого

18 000 руб.

Обновление пакета документов (в том числе разработка новых документов в случае наличия соответствующих требований законодательства)

1 500 руб. в мес.

Информационные письма (порядок действий при обновлении

документов) 

бесплатно

Информационные письма в связи с опубликованием

разъяснений контролирующих органов, появлением новых практик рынка, судебной практики, практики проверок 

бесплатно

Ответы на запросы и предписания контролирующих органов (до 3 в год) 

9 000 руб.

Доступ к видео-консультациям, посвященным изменениям

законодательства и других нормативных актов (до 4 в год)

бесплатно

Консультация по работе в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (1 шт.)

бесплатно

Доступ к вебинарам, посвященным отдельным сферам

деятельности организации (до 4 в год) 

2 800 руб.

Прохождение целевого инструктажа/ повышения квалификации/ повышения уровня знаний (до 3 человек в год) 

3 000 руб.

Итого

27 800 руб.

Руководство для сотрудников с пошаговыми действиями при разных ситуациях, связанных с обращениями клиентов

2 000 руб.

Руководство для клиентов по направлению обращений

1 500 руб.

Форма обращения клиента

700 руб.

Форма ответа на обращение (примерная)

700 руб.

Форма уведомления о продлении срока рассмотрения обращения

500 руб.

Форма уведомления о принятии решения не рассматривать обращение по существу/прекращении переписки

500 руб.

Журнал регистрации обращений

300 руб.

Форма уведомления о регистрации обращения

150 руб.

Приказ о наделении лица полномочиями по рассмотрению обращений

800 руб.

Инструкция лица, уполномоченного на рассмотрение обращений

1 200 руб.

Итого

7 500

вместо 8 350 руб.