Тема 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1.1. Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 1.2. Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 1.3. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 2.1. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Тема 2.2. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Тема 2.3 Критерии выявления операций, подлежащих контролю

Тема 2.4. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 2.5. Система подготовки и обучения кадров организаций

Тема 3. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

Тема 1. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 2. Оценка рисков легализации (отмывания) отмывания преступных доходов и финансирования терроризма

Тема 3. Реализация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Тема 4. Механизмы выявления операций, связанных с ОД/ФТ  

Организации, поднадзорные Банку России

• Микрофинансовые организации

• Ломбарды
• Кредитные потребительские кооперативы
• Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
• Страховые организации
• Страховые брокеры
• Общества взаимного страхования
• Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг
• Операторы инвестиционных платформ
• Негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению

Организации, не поднадзорные Банку России

• Лизинговые компании
• Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
• Организации федеральной почтовой связи
• Операторы по приёму платежей
• Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
• Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
• Организаторы азартных игр
• Операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
• Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных

Субъекты статьи 7.1

• Адвокаты
• Нотариусы
• Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг
• Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы

• Руководитель организации
• Руководитель филиала организации
• Заместитель руководителя курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Главный бухгалтер (бухгалтер), либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
• Руководитель юридического подразделения, либо юрист
• Сотрудники службы внутреннего контроля
• Иные сотрудники

Для организаций, поднадзорных Банку России

Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа должны пройти:

до назначения на соответствующую должность:

• лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица;

• руководитель организации;

• руководитель филиала.

в течение года со дня назначения на соответствующую должность:

• сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством специального должностного лица;

• сотрудники службы внутреннего контроля НФО (филиала).

Повышение квалификации (плановый инструктаж):

Специальное должностное лицо проходит повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.

Иные сотрудники НФО, включенные в перечень по обучению, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.

Для организаций, не поднадзорных Банку России

Целевой инструктаж проходит лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, однократно до начала осуществления таких функций.

Однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года, с момента назначения на должность, также должны пройти:

• руководитель организации;

• главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

• руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации.

Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят:

• специальное должностное лицо;

• руководитель организации;

• главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

• руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации.

Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят:

• специальное должностное лицо;

• руководитель организации;

• главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

• руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации.